«УТВЕРЖДЕНЫ»

Решением Совета директоров

Акционерного общества

«Универсальная товарная биржа «Астана»

№29 от «01» ноября 2011 года.

ПРАВИЛА

Осуществления биржевой торговли

Акционерного общества

«Универсальная товарная биржа «Астана»

1. Общие положения

Настоящие Правила биржевой торговли АО «Универсальная товарная биржа «Астана» (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан «О товарных биржах» от 4 мая 2009 года №155-VI, «О государственных закупках» от 27 июля 2007 года №303-III, «Об акционерных обществах» от 13 мая 2003 года №415-II, «О лицензировании» от 11января 2007 года №215-III, Законом Республики Казахстан «О государственном имуществе» от 01.03.2011 г. №413-IV, Гражданским кодексом Республики Казахстан, «Правилами продажи объектов приватизации», утвержденных Постановлением Правительства Республики Казахстан от 09.08.2011 г. № 920, «Правилами по организации и проведению государственных закупок, товаров, работ и услуг», утверждёнными Постановлением Правительства Республики Казахстан 27 декабря 2007 года № 1301, «Типовыми правилами биржевой торговли», утвержденными Председателем Республиканской комиссии по биржевым торгам от 8 декабря 2009 года № 2042 и являются основным документом, устанавливающим порядок организации и проведения биржевых торгов АО «Универсальная товарная биржа «Астана».

1. Понятия и термины использующиеся

в настоящих Правилах:

1) цена открытия – цена, с которой начинаются биржевые торги, либо цена первой совершенной бирже­вой сделки по конкретному биржевому товару (группе товаров) на конкретном биржевом торге;

2) заявка на продажу (покупку) биржевого товара – предложение (оферта) участника биржевой торговли о продаже (покупке) биржевого товара или уведомление (акцепт) участника биржевой торговли о принятии пред­ложения о покупке (продаже) биржевого товара, содержа­щее все условия, необходимые для заключения биржевой сделки в соответствии с правилами;

3) биржевой брокер (брокер) – юриди­ческое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;

4) биржевой дилер (дилер) – юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, и совер­шающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;

5) участники биржевой торговли – клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным Правилам;

6) биржевой товар – предметы (вещи), не изъятые из оборота или не ограниченные в обороте, в том числе полуфабрикаты или сырье в твердом, жидком или газообразном состоянии, электрическая и тепловая энергия, а также вещные права, с которыми можно совершать сделки купли-продажи в соответствии с законами Республики Казахстан, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;

7) биржевой торг – процесс, проводимый в рамках Правил, направленный на совершение сделок по бир­жевым товарам;

8) биржевой сбор – комиссия, взимаемая товарной биржей за организацию биржевых торгов;

9) клиринговый центр - устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяет другие финансовые обязательства участ­ников этих сделок;

а) принимает меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;

б) осуществляет зачет взаимных требований и обяза­тельств сторон, участвующих в расчетах, осуществляе­мых в результате совершения сделок с товарами.

10) клиент – физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;

11) режим классической торговли – биржевые торги без предварительной оплаты по обязательствам за сделку;

12) режим двойного встречного аукциона – форма проведения биржевого торга, в котором конкурируют и продавцы, и покупатели, а цена устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения, когда число продавцов по этой цене равно числу покупателей;

13) маклер – работник товарной биржи, уполномо­ченный осуществлять регистрацию биржевых сделок, совершенных участниками биржевой торговли;

14) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее – уполномоченный орган) – центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;

15) режим торговли – совокупность условий объяв­ления заявок и заключения сделок в торговой системе товарной биржи;

16) режим стандартного аукциона – биржевые торги без использования торговой системы товарной биржи путем проведения голосовых торгов;

17) торговая система товарной биржи – комплекс материально-технических средств, программных про­дуктов, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;

18) товарная биржа (Биржа) – АО «Универсальная товарная биржа «Астана»;

19) трейдер – работник участника биржевых торгов, уполномоченный им на осуществление в торговой системе товарной биржи действий, связанных с заключением сделок от имени участника биржевых торгов и зарегистрированный товарной биржей в установленном ею порядке;

20) интернет-сайт –– сайт Биржи, который взаимодействует и осуществляет процедуру биржевой торговли с участниками биржевой торговли;

21) член товарной биржи – брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;

22) внутренние документы товарной биржи – документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделении, оказания услуг, порядок и размер их оплаты;

1.3. Биржевая торговля осуществляется на основе равенства Клиентов, в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан. Настоящие Правила являются обязательными для всех участ­ников биржевой торговли.

2. Структурные подразделения Биржи

2.1. Для организации биржевой торговли на Бирже созданы следующие структурные подразделения:

Административно - управленческий персонал:

- Совет директоров;

- Председатель правления;

- Первый заместитель председателя правления по общим вопросам;

- Заместитель председателя правления по юридическим вопросам;

- Заместитель председателя правления по биржевым торгам.

Технический персонал:

- Бухгалтерия;

- Маклерский отдел;

- Экспертно – регистрационный отдел;

- Клиринговый центр;

- Отдел информационной безопасности.

2.2. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок на Бирже создан в постоянно действующий биржевой арбитраж, деятельность которого регулируется законодательством Республики Казахстан о третейских судах.

2.3 К сотрудникам структурных подразделений предъявляются следующие квалификационные требования:

- для руководителей высшего звена наличие высшего образования, квалификация экономист, юрист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы по специальности не менее 3 лет;

Для руководителей среднего звена:

- для начальника юридического отдела, наличие высшего образования, квалификация юрист, стаж работы по специальности не менее 3 лет;

- для специалистов юридического отдела, наличие высшего образования или средне-специального, квалификация юрист, стаж работы по специальности не менее 2 лет;

- для главного бухгалтера наличие высшего образования, квалификация, бухгалтер, бухгалтер-аудитор, бухгалтер-экономист, стаж работы по специальности не менее 3 лет;

- для начальника отдела информационной безопасности наличие высшего образования, квалификация автоматизированной информационной системы (АИС), стаж работы по специальности не менее 3 лет;

- для начальника маклерского отдела наличие высшего образования, квалификация экономист, юрист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы в финансовой организации не менее 3 лет;

- для главного, ведущего маклера наличие высшего образования квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы не менее 2 лет;

- для начальника экспертно-регистрационного отдела наличие высшего образования квалификация юрист, экономист-финансист, бухгалтер, стаж работы не менее 3 лет;

- для главного эксперт-регистратора, эксперт-регистратора, наличие высшего образования квалификация юрист, экономист, экономист-финансист, стаж работы не менее 2 лет;

- для начальника клирингового центра, наличие высшего образования, квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер-аудитор, стаж работы в банковской сфере не менее 3 лет;

- для главного специалиста наличие высшего образования или средне-специального, квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер-аудитор, стаж работы в банковской сфере не менее 2 лет;

- для специалистов наличие высшего образования или средне-специального, квалификация экономист, экономист-финансист, бухгалтер-аудитор, стаж работы не менее 2 лет.

2.4. Функции и порядок деятельности структурных подразделений Биржи определяются внутренними документами Биржи.

3.Условия и порядок приема в члены товарной биржи,

приостановления и прекращения членства

3.1 Членами Биржи являются брокеры и дилеры, имеющие в соответствии с законода­тельством Республики Казахстан о товарных биржах право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном действующим законодательством Республики Казахстан и внутренними документами Биржи.

3.2. Количество членов Биржи не должно быть менее трех.

3.3. Принимать участие в торгах, проводимых Биржей, имеют право исключительно члены биржи.

3.4. Брокеры/дилеры, претендующие на регистрацию в качестве члена биржи обязаны предоставить следующие документы:

1) заявление о приеме в члены Биржи с указанием следующих сведений:

полное наименование;

фактический и юридический адрес, номер телефона и факса, адрес электронной почты;

регистрационный номер налогоплательщика (РНН);

бизнес - идентификационный номер (БИН);

дата и номер свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) в органах юстиции;

Банковские счета, через которые осу­ществляются расчеты по сделкам;

1) нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

2) нотариально заверенную копию Устава;

3) копию свидетельства о регистрации налогоплательщика;

4) нотариально заверенную копию лицензии на осуществление брокерской/дилерской деятельностью, выданной уполномоченным органом;

5) копии документов о назначении первого руководителя (приказ, решение единственного учредителя, протокол общего собрания учредителей).

4) квитанцию, платежное поручение, приходный кассовый ордер с фискальным чеком, подтверждающие внесение вступительного взноса.

3.5. Решение о включении брокера/дилера, претендующего на регистрацию в качестве члена биржи, принимается Биржей в течение десяти рабочих дней с момента подачи заявления и документов, указанных в пункте 3.4. настоящих Правил. О принятом реше­нии претенденту сообщается в письменной форме.

На основании решения о включении в члены Биржи претенденту выдается свидетельство о прохождении аккредитации по форме, предусмотренной настоящими Правилами.

3.6. Основанием для отказа для принятия брокера/дилера в члены Биржи является предоставление документов, указанных в пункте 3.4. Правил, не в полном объеме или предоставление документов, содержащих недостовер­ную информацию.

3.7. Приостановление членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:

1) по заявлению члена биржи с указанием причины приостановления, срока приостановления и об исполнении всех обязательств по сделкам, совер­шенным этим членом биржи на биржевых торгах;

Биржа рассматривает заявление о приос­тановлении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента подачи заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, Биржа отклоняет рас­смотрение заявления до исполнения обязательств по этим сделкам.

2) приостановления, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об адми­нистративных правонарушениях, действия лицензии на осуществление деятельности на Бирже, выданной уполномоченным органом;

3) неуплаты установленного ежегодного взноса;

4) в случаях несоблюдения требований, установ­ленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах;

5) систематические нарушения требований настоящих Правил и Регламентов проведения биржевых торгов АО «Универсальная товарная биржа «Астана».

3.8. Прекращение членства на Бирже осуществляется по следующим основаниям:

1) по заявлению члена Биржи с указанием причины прекращения членства, сведений об исполнении всех обязательств по сделкам, совер­шенным на биржевых торгах.

Биржа рассматривает заявление о прекращении членства в срок не более десяти рабочих дней с момента подачи заявления. В случае выявления неисполненных обязательств по сделкам, совершенным на биржевых торгах, Биржа отклоняет рас­смотрение заявления до исполнения обязательств по этим сделкам.

2) прекращения действия лицензии на осущест­вление деятельности на товарной бирже, выданной уполномоченным органом;

3) в случае ликвидации члена Биржи;

4)при повторном не соблюдении в течение года тре­бований, установленных законодательством Республики Казахстан о товарных биржах

5) при повторных систематических нарушениях требований настоящих Правил и Регламентов проведения биржевых торгов АО «Универсальная товарная биржа «Астана», после принятия мер Биржей по приостановлению членства.

4. Виды биржевых сделок

4.1. Виды сделок, заключаемых посредством биржевых торгов:

1) сделки со спот товарами:

- по государственным закупкам;

- по продаже – покупке на внутреннем рынке Республики Казахстан;

- по экспорту – импорту (по международным деловым операциям)

- кроссовые сделки;

2) фьючерсные сделки;

3) опционные сделки;

4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.

4.3. Односторонний отказ от сделки, заключенной на биржевых торгах, допускается только в случаях, предусмотренных действующим законодательством Республики Казахстан.

4.4. Права и обязанности сторон по обязательствам по сделкам, заключенных на Бирже с опреде­ленным товаром, определяются условиями договоров.

5. Порядок проведения биржевых торгов

5.1. Биржевые торги проводятся на основании поданных участниками биржевых торгов заявок по установленной Биржей форме на продажу/покупку биржевого товара и в соответствии с требованиями Регламентов по разным видам биржевых торгов.

Биржевые торги проводятся в голо­совом, электронно-голосовом и электронном виде с использованием торговой системы Биржи. Настоящими Правилами предусматривается возможность прове­дения биржевых торгов в режиме стандартного аукциона без использования торговой системы Биржи пу­тем проведения голосовых торгов. В этом случае порядок проведения таких торгов определяется настоящими Правилами и Регламентами по разным видам биржевых торгов.

5.2. Участник биржевых торгов, желающий продать/приобрести биржевой товар подает на Биржу заявку на продажу/покупку биржевого товара.

В заявке на продажу биржевого товара должна быть указана возможность повышения цены (шаг), в заявке на покупку биржевого товара – на ее понижение (шаг).

5.3. Заявки участников биржевых торгов на продажу/покупку биржевого товара подаются в сроки и порядке, установленных настоящими Правилами и в соответствии с требованиями Регламентов по разным видам биржевых торгов.

5.4. Основаниями для отказа в принятии заявки являются:

1) нарушение установленных сроков и порядка подачи заявки;

2) отсутствие обеспечения исполнения обяза­тельств, в случае совершения биржевых сделок с обеспечением;

3) несоответствие заявки действующему законодательству Республики Казахстан.

5.5. В случае отказа в принятии заявки на продажу/покупку биржевого товара Биржа инфор­мирует об этом участника биржевых торгов до начала биржевых торгов в письменной форме.

5.6. Подача заявки на продажу/покупку биржевого товара участником биржевых торгов означает его безоговорочное согласие совершить биржевую сделку на условиях, указанных в поданной заявке.

5.7. Принятые заявки на продажу/покупку товара подлежат регистрации на товарной бирже и вклю­чению в торговую систему товарной биржи в порядке, установленном настоящими Правилами и в соответствии с требованиями Регламентов по разным видам биржевых торгов.

5.8. Участник биржевых торгов может до начала биржевых торгов изменить условия заявки или отозвать ее в сроки и порядке, установленными настоящими Правилами и в соответствии с требованиями Регламентов по разным видам биржевых торгов.

5.9. Работникам Биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах. В случае возникновения конфликта интересов Члены Биржи совершают сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет Биржи.

5.10. На Бирже могут заключаться биржевые сделки с предоставлением обеспечения исполнения обя­зательств по биржевым сделкам и без предоставления такого обеспечения. 5.11. Право совершения сделок на Бирже имеют только Члены биржи.

5.12. Для участия в биржевых торгах члены Биржи, должны иметь доверенность на право совершения сделок на Бирже от имени клиентов, интересы которых они представляют. В доверенности и гарантийном письме, клиент выдавший доверенность должен гарантировать оплату комиссионных процентов в пользу Биржи, от сделок заключенных его представителями.

5.13. Подача заявок заканчивается за 24 часа до начала торгов. В виде исключения допускается подача с заявок для иногородних брокеров за 2 часа до начала торгов. Срочные заявки, за исключением заявок по государственным закупкам и заявок по продаже объектов приватизации, подаются перед началом или в момент ведения торгов и зачитываются маклером с голоса.

5.14. Регистрация и выдача Идентификационной карточки участников, допущенных к торгам торгов, начинается не менее чем за 1 час до начала торгов и заканчивается за 10 минут до начала торгов. До регистрации участники торгов ознакамливаются с настоящими Правилами биржевой торговли и во время регистрации делают запись, что ознакомлены с настоящими Правилами. При входе в зал проведения биржевых торгов участнику торгов выдается информационный бюллетень, содержащий список товаров, предложенных на торги.

5.15. Биржевой торг начинается с оглашения маклером срочных и разовых заявок – заказов, поступивших на продажу/покупку. Маклер объявляет предложения в порядке их расположения в информационном бюллетене, лот, наименование товара, цену за единицу, его количество и вид оплаты, условия поставки, срок исполнения договора. В случае заинтересованности в объявленной заявке у участников торгов, последние выражают свою заинтересованность путем поднятия идентификационной карточки. В случае появления нескольких заинтересованных участников торга выгодное предложение покрывает менее выгодное. Победителем торгов, признается участник торгов, предложивший наиболее выгодные для продавца/покупателя условия.

5.16. Время подтверждения с текущей ценой торга по одной позиции электроном виде не должна превышать 5 минут, в случае проведения голосовым или электронно-голосовым способом торгов - не менее 1 минуты. В случае покупатель не объявлен, маклер переходит к следующему лоту. Если товар по данному пункту не находит спроса, маклер может объявить этот товар в этот же день, но не ранее, чем по первому разу будут объявлены все предложенные товары.

5.17. Трейдер участника биржевых торгов, заявка на продажу/покупку биржевого товара которого включена в реестр заявок, присутствует на биржевых торгах. Отсутствие трейдера участника биржевых торгов в случае присутствия двух и более трэйдеров участников-конкурентов не является основанием для отмены или переноса биржевых торгов.

5.18. Допуск в торговый зал, осуществляется по ИК.

5.19. ИК выдаются только для участия в торгах и подлежат обязательному возврату сразу после окончания торгов.

5.20.Торги проводит маклер Биржи, ему ассистирует помощник. Распоряжения маклера по проведению торгов обязательны к исполнению всеми участниками торгов.

5.21. Процедура торгов:

1) биржевые торги начинаются в строго установленное время, объявленное за ранее.

2) лоты зачитываются маклером по порядку, как указаны в информационном бюллетене;

4) брокеры/дилеры свое соглашение на поставку продукции товаров по лоту подтверждают поднятием своей ИК;

1) В случае если ни один из брокеров/дилеров не поднял своей ИК по оглашенному маклером лоту, торги по данному лоту признаются несостоявшимися.

2) В случае выражения согласия одного брокера/дилера на поставку товара по оглашенному маклером лоту и на счет «ТРИ» не появился другой брокер/дилер, то он и объявляется победителем.

3) В случае выражения согласия одного брокера/дилера на поставку товара по оглашенному маклером лоту и после слов маклера при счете «ОДИН, ДВА» свое согласие на поставку выразили другие брокеры/дилеры, то Маклер продолжает торги по голландскому методу, с учетом установленного шага, до тех пор, пока не останется один брокер/дилер выражающий согласие на совершение сделки. Этот брокер/дилер и будет объявлен победителем.

4) В случае выражения согласия несколькими брокерами/дилерами, продолжает торги с учетом установленного шага до момента, когда останется один брокер/дилер. Этот брокер/дилер и будет объявлен победителем.

5) Маклер объявляет победителя торгов по каждому лоту. Маклер или Помощник маклера составляет бюллетень биржевых торгов, который содержит всю необходимую информацию, о ходе и результате торгов. Все брокеры/дилеры подтверждают правильность и достоверность, внесенных в бюллетень биржевых торгов данных путем парафирования.

6) В течение 1 рабочего дня после проведения торгов оформляется протокол итогов.

5.22. Протокол итогов - итоговый документ по проведенным торгам, в котором зафиксирован победитель торгов. Протокол итогов является основанием для заключения договора и обязателен для исполнения Заказчиком и Потенциальным поставщиком- победителем торгов.

5.23. Протокол итогов торгов подписывают:

1) брокер/дилер Заказчика;

2) брокер/дилер поставщика победителя;

3) маклер, проводивший торги.

5.23. Протокол итогов торгов выдается нарочно в течение 3 рабочих дней брокеру/дилеру заказчика и брокеру/дилеру потенциального поставщика объявленного победителем торгов.

5.18. Протокол итогов в течении 3 рабочих дней со дня проведения торгов публикуется на сайте Биржи www.utb.kz.

6. Условия и порядок приостановления

и возобновления торгов на Бирже

6.1. В случаях возникновения технических сбоев в тор­говой системе Биржи, делающих невозможным продолжение оказания услуг, связанных с организацией биржевой торговли, Биржа фиксирует факт и время технического сбоя в журнале технических сбоев, приостанавливает оказание услуг и незамедлительно принимает меры, направленные на:

1) выявление и устранение причин, повлекших технический сбой;

2) устранение технических последствий сбоя;

3) обеспечение сохранности информации, на­ходящейся в торговой системе Биржи, и восстановление информации, утраченной в результате технического сбоя.

6.2. В случае технического сбоя, делающего невоз­можным работу отдельного участника биржевых торгов, причины сбоя устраняются силами и средствами участни­ка биржевых торгов, если сбои возникли по независящим от Биржи причинам, в иных случаях – силами и средствами Биржи.

6.3. При невозможности оперативного устранения сбоя участник биржевых торгов посредством телефонной связи может предоставить Бирже заявление на удаление объявленных им заявок. Не позднее дня, следующего за днем предоставления заявления по телефону, указанное заявление направляется товарной бирже в письменной или электронной форме. Биржа после получения заявления по телефону удаляет заявки, объявленные данным участником биржевых торгов, из торговой системы Биржи.

6.4. При обнаружении сбоя в торговой системе Биржи, Биржа принимает решение о приостановлении торгов, о чем участники биржевых торгов извещаются с использованием торговой системы Биржи или другим доступным способом. После восстановления работоспособности торговой системы Биржи торги возобновляются.

6.5. Если восстановить работоспособность торговой системы Биржи не представляется возмож­ным, Биржа принимает решение о досрочном прекращении торгов. Данное решение доводится до сведения всех участников биржевых торгов с использо­ванием торговой системы Биржи или другим доступным способом.

6.6. Биржа приостанавливает торги в случае превышения минимальных и максимальных пределов уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов.

7. Порядок учета и регистрации сделок на Бирже

7.1. Биржевая сделка заключается в ходе бирже­вых торгов на основании заявок участников биржевой торговли на продажу/покупку биржевого товара.

На каждую биржевую сделку в торговой системе товарной Биржи формируется отдельный протокол итогов биржевых торгов.

7.2. Совершение сделки осуществляется участником биржевых торгов в соответствии с приказом клиента.

7.3. Законность биржевой сделки проверяется уполномоченными лицами Биржи, после чего протокол итогов распечатывается в трех экземплярах и в день проведения торгов под­писывается трейдерами участников биржевой торговли, совершившими биржевую сделку.

7.4. Оформление и регистрация сделок на Бирже осуществляется в следующем порядке:

а) после окончания торгов маклер, проводивший торги, составляет протокол итогов, который подписывается брокерами/дилерами Победителя торгов и покупателя/продавца, а также маклером проводившим торги. Первый экземпляр протокола итогов остается на Бирже для контроля исполнения биржевой сделки. По одному экземпляру протокола итогов вручается участникам биржевой торговли, совершившим сделку, для оформления договора. Неподписанный протокол итогов и (или) реестра регистрации биржевых сделок трейдером или иным уполномоченным лицом участника биржевой торговли является нарушением настоящих Правил.

б) между клиентом-продавцом/покупателем и клиентом- Победителем торгов заключается договор, который регистрируется в регистрационном журнале

в) выдается свидетельство о совершении биржевой сделки;

7.5. После подписания договора Биржа не несет ответственности за нарушения сторонами обязательств по его исполнению.

7.6. Для покрытия расходов по организациям биржевой торговли и регистрации биржевых сделок Клиенты (Поставщик/Покупатель) оплачивают Бирже биржевой сбор согласно действующему тарифу, установленному Биржей.

7.7. Биржевой сбор за совершение сделки должен быть уплачен Клиентами (Поставщиком/Покупателем) в течение 5-ти дней с момента совершения сделки. В случае несвоевременной оплаты комиссионного сбора виновная сторона несет ответственность в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.

7.8. Отказ или уклонение от подписания договора не являются основаниями для признания совершенной биржевой сделки недействительной.

7.9. Договор, право подписания которого предостав­лено трейдеру, должен быть оформлен и представлен на регистрацию товарной бирже не позднее дня, следу­ющего за днем совершения биржевой сделки.

7.10. Если трейдеру право подписи договора не предоставлено, договор должен быть оформлен, подписан уполномоченным представителем стороны договора и представлен на регистрацию Бирже не позднее десяти рабочих дней со дня совершения биржевой сделки.

7.11. Договор представляется на регистрацию то­варной бирже одним из участников биржевой торговли, совершивших биржевую сделку, в соответствии с настоящими Правилами.

7.12. Регистрация договора производится в течение одного рабочего дня со дня его представления товарной бирже, подтверждается заполнением на трех экземпля­рах договора регистрационного штампа, удостоверяется подписью уполномоченного работника товарной биржи и печатью Биржи.

7.13. Один экземпляр зарегистрированного договора остается на Бирже.

7.14. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами Биржи.

7.15. Исполнение приказа клиента осуществляется участниками биржевых торгов с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если, при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, участник биржевых торгов согласовывает свои действия с клиентом.

7.16. Брокеры и дилеры обязаны вести учет соверша­емых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.

8. Порядок расторжения биржевых сделок

и признания их недействительными

8.1. Расторжение биржевых сделок в одностороннем порядке не допускается.

8.2. При отказе брокера, являющегося одним из контрагентов биржевой сделки, от исполнения своих обязательств заинтересованная сторона в пятнадцатидневный срок подает заявление в биржевой арбитраж о расторжение сделки или о признании ее недействительной.

8.3.Заявление о расторжение сделки рассматривается биржевым арбитражем в 7-дневный срок. Биржевой сбор за расторжение сделки, оплачивается в двойном размере (2% от стоимости сделки) независимо от решения биржевого арбитража виновной в расторжении сделки стороной. Биржевая сделка может быть признана недействительной по основаниям и порядке предусмотренном действующим законодательством Республики Казахстан.

9. Порядок осуществления расчетов по заключенным

на биржевых торгах сделкам с товарами

9.1. Расчеты участников биржевой торговли с товарной биржей производятся в соответствии с Правилами и договорами на биржевое обслуживание.

9.2. Оплата и поставка биржевых товаров по сделкам, заключенным на товарной бирже, могут осуществляться следующими способами:

1) оплата биржевого товара путем открытия счета в расчетной организации, с которой товарной биржей или клиринговой организацией, осуществляющей клиринг по результатам биржевых торгов, заключен договор, предусматривающий участие расчетной организации в осуществлении расчетов по сделкам заключенным на биржевых торгах, раскрываемого в случае представления документов, подтверждающих поставку биржевого товара;
2) оплата биржевого товара через расчетную организацию без открытия счета на условиях "поставка против платежа" при условии депонирования в специализированной организации, определенной Правилами, в которой заключена соответствующая сделка, простого или двойного складского свидетельства (складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства) или иных документов, определенных Правилами, подтверждающих факт наличия или отгрузки биржевого товара;

3) поставка биржевого товара на условиях предоплаты биржевого товара покупателем;
4) оплата биржевого товара на условиях предпоставки биржевого товара продавцом.

9.3. Стороны выбирают один способов оплаты, указанных в п.7.2. настоящих Правил, при заключении сделки посредством указания кода расчетов при подаче заявок.

9.4. Расчеты по договорам, заключенным на основании биржевых сделок с предоставлением обеспечения, производятся с использованием счетов товарной биржи в следующих случаях:
1) если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве продавца или представляющим интересы продавца, и по условиям договора расчеты производятся в форме предварительной оплаты;
2) если обеспечение исполнения обязательств по биржевым сделкам предоставлено участником биржевой торговли, выступающим в качестве покупателя или представляющим интересы покупателя, и по условиям договора поставка товара осуществляется до его оплаты.
9.5. Товарная биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней фьючерсных и опционных сделок организует расчетное обслуживание через клиринговый центр.
9.6. Клиринговый центр:

1) устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяет другие финансовые обязательства участников этих сделок;
2) принимает меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;
3) осуществляет зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами.

9.7. Биржа организует и осуществляет расчеты по сделкам с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов и сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, согласно внутренним документам товарной биржи.
9.8. Средства обеспечения исполнения обязательств по биржевой сделке в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) участником биржевой торговли обязательств по биржевой сделке, исполнение которых обеспечивалось указанными средствами, в установленном товарной биржей порядке, перечисляются потерпевшей стороне по биржевой сделке.

9.9. Биржа в целях обеспечения исполнения совершаемых на ней биржевых сделок организует расчетное обслуживание через Клиринговый центр.

9.10. Клиринговый центр:

1) устанавливает виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение биржевых сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяет другие финансовые обязательства участ­ников этих сделок;

2) принимает меры для гарантирования биржевых сделок;

3) осуществляет зачет взаимных требований и обяза­тельств сторон, участвующих в расчетах, осуществляе­мых в результате совершения сделок с товарами.

10. Порядок формирования и организации деятельности

биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами

10.1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, товарная биржа создает в течении тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж. Деятельность биржевого арбитража регулируется Законом Республики Казахстан «О третейских судах».

10.2. Для образования постоянно действующего биржевого арбитража товарная биржа утверждает регламент постоянно действующего биржевого арбитража и список третейских судей, которые будут осуществлять деятельность в постоянно действующем биржевом арбитраже.
10.3. Постоянно действующий биржевой арбитраж рассматривает споры в соответствии с Конституцией, законами и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.

10.4. Постоянно действующий биржевой арбитраж принимает решение в соответствии с условиями договора и учетом обычаев делового оборота.

10.5. В случае отсутствия норм права, регулирующих спорные отношения, постоянно действующий биржевой арбитраж применяет нормы права, регулирующие сход­ные правоотношения, а при отсутствии таких норм разре­шает спор, исходя из общих начал и смысла законов.

10.6. Спор может быть передан на рассмотрение постоянно действующего биржевого арбитража при наличии заключенного между сторонами третейского соглашения, то есть письменного соглашения сторон договора о передаче возникшего или могущего возник­нуть спора на рассмотрение в постоянно действующий биржевой арбитраж.

10.7. Порядок деятельности постоянно действующего биржевого арбитража определяется регламентом постоянно действующего биржевого арбитража, утверж­даемым Биржей.

10.8.Постоянно действующий биржевой арбитраж осуществляет третейское разбирательство в соответс­твии с регламентом постоянно действующего биржевого арбитража, если стороны не договорились о применении других правил третейского разбирательства.

10.9.Истец излагает свои требования в исковом заявлении, которое в письменной форме передается в постоянно действующий биржевой арбитраж. Копия искового заявления передается ответчику.

10.10.Стороны, заключившие третейское соглашение, принимают на себя обязанность исполнить решение постоянно действующего биржевого арбитража. Стороны и постоянно действующий биржевой арбитраж прилагают все усилия к тому, чтобы решение постоянно действующе­го биржевого арбитража было юридически исполнимо.

10.11. После исследования обстоятельств дела посто­янно действующий биржевой арбитраж большинством голосов третейских судей, входящих в состав посто­янно действующего биржевого арбитража, принимает решение.

10.12. Решение объявляется на заседании постоянно действующего биржевого арбитража.

10.13.Если в ходе третейского разбирательства стороны урегулируют спор путем заключения мирового соглаше­ния, которое не будет противоречить законодательству Республики Казахстан и не будет нарушать права и законные интересы других лиц, постоянно действующий биржевой арбитраж прекращает разбирательство, по просьбе сторон и при отсутствии возражений с его стороны фиксирует это урегулирование в виде решения постоянно действующего биржевого арбитража на согласованных условиях.

10.14. Решение постоянно действующего биржевого арбитража считается принятым в месте третейского разбирательства и вступает в силу в день, когда оно подписано третейским судьей (судьями).

11. Порядок принятия (утверждения)

документов по биржевой торговле

11.1. Биржа разрабатывает и утверждает в порядке, предусмотренном уставом товарной биржи, следующие внутренние документы:

1) Правила осуществления биржевой торговли;

2) форму заявки на участие в биржевых торгах;

3) перечень товаров (групп товаров), являющихся предметом конкретного биржевого торга;

4) информационный бюллетень заявок на продажу (покупку) биржевого товара на конкретный биржевой торг;

5) регламент постоянно действующего биржевого арбитража;

6) формы договоров;

7) виды приказов клиентов.

11.2. Биржа может принимать (утверждать) документы, регламентирующие:

1) организацию и проведение биржевых торгов;

2) регистрацию и оформление сделок, совер­шаемых на товарной бирже, в том числе сделок с биржевыми - товарами;

3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;

4) фиксирование биржевой цены на товар в результа­те проведенных торгов на товарной бирже;

5) организацию экспертизы качества биржевого това­ра, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;

6) оказание организационных, консультационных, инфор­мационных, методических услуг членам Биржи;

7) эксплуатацию торговой системы Биржи;

8) развитие международных биржевых торгов.

11.3. Внутренние документы Биржи для учас­тников торгов должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использо­вания в интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц.

11.4. Внутренние документы Биржи в соот­ветствии с настоящими Правилами доводятся до сведения членов Биржи.